直銷行為檢查工作指引

 （摘自《關(guān)于印發(fā)<安徽省市場監(jiān)管局“雙隨機、一公開”抽查工作指引（第一版）>的通知》(皖市監(jiān)辦函〔2019〕618號)）

一、抽查事項

（一）重大變更事項的檢查

（二）超出直銷產(chǎn)品范圍從事直銷經(jīng)營活動的檢查

（三）宣傳和推銷行為的檢查

（四）直銷員招募的檢查

（五）直銷員證的檢查

（六）直銷員業(yè)務(wù)培訓的檢查

（七）直銷員報酬支付的檢查

（八）退換貨的檢查

（九）信息報備和披露的檢查

二、檢查內(nèi)容和方法

（一）重大變更事項的檢查

1.該項檢查僅針對直銷企業(yè)總公司，即僅當直銷企業(yè)總公司被抽中時，才進行檢查。

2.并非所有變更都進行檢查，僅對重大變更進行檢查，目前僅投資者變更屬于重大變更。如果直銷企業(yè)是非上市公司，僅檢查股東變化是否有商務(wù)部審批文件；如果直銷企業(yè)是上市公司，因股東數(shù)量可能很多，僅檢查實際控制人變化是否有商務(wù)部審批文件。

3.在檢查中，對于股東是否發(fā)生變化，需查看直銷企業(yè)獲得直銷經(jīng)營許可證時股東信息、之后的股東情況變化信息、檢查時股東情況，如股東發(fā)生變化的，需查看企業(yè)是否有商務(wù)部審批文件。實際控制人是否發(fā)生變化，需要求企業(yè)提供書面陳述，如果企業(yè)陳述實際控制人發(fā)生變化的，需查看企業(yè)是否有商務(wù)部審批文件；如果企業(yè)陳述實際控制人未發(fā)生變化的，可不用查看企業(yè)是否有商務(wù)部審批文件。檢查人員也可采用自己認為適當和必要的方式進行檢查。

（二）超出直銷產(chǎn)品范圍從事直銷經(jīng)營活動的檢查

1.需檢查直銷企業(yè)是否以直銷的方式銷售《直銷產(chǎn)品范圍的公告》之外的產(chǎn)品；檢查直銷企業(yè)是否以直銷的方式銷售非本企業(yè)或其母公司、控股公司生產(chǎn)的產(chǎn)品；檢查直銷企業(yè)是否以直銷的方式銷售本企業(yè)或其母公司、控股公司生產(chǎn)的超出備案范圍的產(chǎn)品。

2.在檢查中，需調(diào)查實際行為人與直銷企業(yè)的關(guān)系；需對實際銷售產(chǎn)品的類別、生產(chǎn)來源進行界定，直銷企業(yè)備案的直銷產(chǎn)品信息列表可通過國家市場監(jiān)督管理總局打擊傳銷規(guī)范直銷信息系統(tǒng)、商務(wù)部直銷行業(yè)管理信息系統(tǒng)查詢。需查看與產(chǎn)品銷售相關(guān)的財務(wù)、電子、物流等數(shù)據(jù)。檢查人員也可采用自己認為適當和必要的方式進行檢查。

（三）宣傳和推銷行為的檢查

1.需檢查在直銷活動(包括但不限于研討會、激勵會、表彰會、產(chǎn)品推介會、業(yè)務(wù)溝通會、美容或者營養(yǎng)講座等)中,是否存在宣揚、發(fā)布、推送含有虛構(gòu)或夸大產(chǎn)品性能和功效、虛構(gòu)產(chǎn)品專利和名優(yōu)認證、虛假優(yōu)惠折扣和有獎回報、產(chǎn)品升值回報、虛假成交記錄和使用評價、虛假名人代言等信息。需檢查直銷員在推銷直銷產(chǎn)品過程中,是否存在向消費者提供虛假的服務(wù)網(wǎng)點信息,做不真實的退換貨承諾,騙取消費者購買其產(chǎn)品或阻礙消費者維護自身合法權(quán)益的情況。需檢查在直銷活動中是否存在提供其他不實信息和隱瞞對消費者有重大利害關(guān)系信息的情況。

2.在檢查中，需查看演示用PPT、產(chǎn)品說明手冊、宣傳材料等；需對參與人員接受哪些方面的宣傳進行著重詢問,與違法主體提供的證明材料進行比對；需查看直銷企業(yè)委托制作涉案廣告、宣傳材料的制作合同、付費憑證。需調(diào)查當事人實施欺騙、誤導行為的影響范圍,是否對消費者人身和財產(chǎn)安全產(chǎn)生嚴重危害后果,以及銷售產(chǎn)品違法獲得的金額大小。如具體行為人非直銷企業(yè)，需調(diào)查直銷活動中直銷企業(yè)是否委派負責人員參與;需查看直銷企業(yè)與具體行為人的郵件等往來材料;需查看直銷企業(yè)為具體行為人支付宣傳費等費用憑證;需查看直銷企業(yè)因具體行為人行為受益并支付相應(yīng)報酬的材料。如有條件，應(yīng)對各類活動現(xiàn)場的講解、宣傳情況進行錄音、錄像,對講解人員所有電子設(shè)備保存的文稿等進行電子證據(jù)固定。檢查人員也可采用自己認為適當和必要的方式進行檢查。

（四）直銷員招募的檢查

1.關(guān)于直銷員招募的檢查，需檢查如下事項：

（1）直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)是否發(fā)布宣傳直銷員銷售報酬的廣告；（2）直銷企業(yè)是否以繳納費用或購買商品作為成為直銷員的前提條件；（3）直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)是否針對不得成為直銷員的特定人群發(fā)布招募消息,并從中發(fā)展直銷員；（4）直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)是否設(shè)置合理的擬招募人員身份審查程序，是否在招募審查過程中未盡審慎義務(wù),導致行業(yè)禁入人員成為直銷員；（5）直銷企業(yè)是否采用合理的直銷員退出制度，是否在日常人員管理過程中未盡審慎義務(wù),致合法直銷員發(fā)生不宜從事直銷活動的身份變動而未能及時采取措施；（6）直銷企業(yè)是否與直銷員簽訂推銷合同；（7）直銷企業(yè)是否對擬招募直銷員進行培訓、考試，是否考試不合格即發(fā)證。

2.在檢查中，需審查直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)所發(fā)布的廣告、消息及活動講解演示過程中是否含有宣傳直銷人員勞動報酬和待遇、講解直銷技巧和話術(shù)方案等內(nèi)容。應(yīng)取得被招募人員的直銷員證以確認其直銷員身份,采用直銷企業(yè)對外披露的直銷員信息作為證據(jù)的應(yīng)排除企業(yè)披露錯誤信息的可能。需取得被招募人員所在單位的證明材料, 以對其身份確認,教師等特殊供職人員應(yīng)取得其在相關(guān)監(jiān)管部門的認證或備案材料。需注意收集企業(yè)工作人員和被招募人員的證人證言,也可要求直銷企業(yè)提交留存的培訓資料等，以核實直銷企業(yè)是否未與直銷員簽訂推銷合同、未對擬招募直銷員進行培訓考試或考試不合格即發(fā)證。同時需注意對因違規(guī)招募直銷員造成的危害后果進行證據(jù)固定。檢查人員也可采用自己認為適當和必要的方式進行檢查。

（五）直銷員證的檢查

1.關(guān)于直銷員證的檢查，需檢查如下事項：（1）是否存在未取得直銷員證,采取直銷方式推銷直銷企業(yè)產(chǎn)品 (包含介紹、招募其他自然人以直銷方式推銷產(chǎn)品) 的情況;（2）是否存在直銷員未與直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)簽訂推銷合同,就開展直銷活動的情況;（3）是否存在直銷員超出分支機構(gòu)所在區(qū)域或在未設(shè)立服務(wù)網(wǎng)點的地區(qū)開展直銷活動的情況。

2.在檢查中，需查看直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)招募直銷員進行培訓時制作的培訓計劃書、教材、受培訓人員名冊和身份證復印件、直銷員提請的申請書、考試資料、與直銷員簽訂的合同、直銷員證明細,通過與未取得直銷資格而實施直銷行為的公民身份進行對比確認。除當事人銷售相關(guān)產(chǎn)品的證據(jù)外,還應(yīng)收集當事人與直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)的關(guān)聯(lián)證據(jù),包括銷售合同、資金和產(chǎn)品往來記錄、報酬發(fā)放記錄憑證等。需對當事人以直銷企業(yè)的名義舉辦各類會議、進行直銷培訓或為直銷企業(yè)提供服務(wù)等行為進行現(xiàn)場取證。檢查人員也可采用自己認為適當和必要的方式進行檢查。

（六）直銷員業(yè)務(wù)培訓的檢查

1.關(guān)于直銷員業(yè)務(wù)培訓的檢查，需檢查如下事項：（1）直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)是否違規(guī)向參加直銷員培訓人員收取或變相收取費用；（2）直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)是否招募不符合《直銷管理條例》第十九條第一款要求的人員組織實施直銷員培訓；（3）直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)是否招募境外人員實施直銷員培訓；（4）直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)是否未向直銷培訓員發(fā)放直銷員培訓證或委托未備案的直銷培訓員組織實施直銷員培訓；（5）直銷培訓人員是否未佩戴直銷培訓員證進行培訓；（6）直銷培訓人員是否偽造、涂改或租借他人直銷培訓員證件；（7）直銷企業(yè)是否以召開激勵會、表彰會等形式變相組織直銷員培訓；（8）直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)是否在未設(shè)置服務(wù)網(wǎng)點的地區(qū)或在不得召開直銷員培訓的地點組織實施培訓；（9）直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)組織實施直銷員培訓過程中是否未盡審慎義務(wù),致培訓秩序混亂產(chǎn)生后果；（10）直銷培訓內(nèi)容是否合法的；（11）直銷企業(yè)是否未對直銷培訓講授內(nèi)容進行錄音,未對參與人員名單、直銷考試試卷進行保存,未對上述材料完整保存3年以上；（12）是否存在直銷企業(yè)以外的單位和個人組織直銷員業(yè)務(wù)培訓。

2.在檢查中，需查看組織直銷培訓的直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營許可、營業(yè)執(zhí)照等,直銷企業(yè)以外的單位個人組織培訓的,要采集實際主辦方的身份證明材料。需查看（1）培訓場所證據(jù),如場地租賃協(xié)議、房屋產(chǎn)權(quán)證書等,在“經(jīng)銷商”等經(jīng)營場所進行培訓的,還應(yīng)采集場所提供者與主辦方的關(guān)系證據(jù)。（2）直銷培訓人員的培訓筆記,有培訓音視頻資料的應(yīng)進行證據(jù)固定。（3）對參與人員進行詢問,著重了解參與人員被召集的理由和方式以及培訓的主要內(nèi)容,主辦人員是否要求參與人員為企業(yè)推銷產(chǎn)品,是否要求發(fā)展其他人員,是否宣傳推銷報酬等。對非法收取培訓費用的,應(yīng)對收費方式和金額進行統(tǒng)計,通過第三方平臺支付的,應(yīng)取得電子憑證；現(xiàn)金支付的,應(yīng)取得支付人員名單和參與花名冊等對數(shù)額進行佐證。同時應(yīng)調(diào)查違法行為的規(guī)模、影響范圍,非法收取費用的金額大小,違法主體實施行為的主觀故意。檢查人員也可采用自己認為適當和必要的方式進行檢查。

（七）直銷員報酬支付的檢查

1.需檢查直銷企業(yè)是否按月支付直銷員報酬，檢查直銷企業(yè)支付給直銷員的報酬是否按照直銷員本人直接向消費者銷售產(chǎn)品的收入計算，檢查直銷員報酬總額（包括傭金、獎金、各種形式的獎勵以及其他經(jīng)濟利益等）是否超過直銷員本人直接向消費者銷售產(chǎn)品收入的30％。

2.檢查中，需查看企業(yè)的直銷員計酬制度，企業(yè)的直銷員報酬發(fā)放記錄等信息。如企業(yè)有專人負責計酬和報酬發(fā)放，還應(yīng)詢問具體工作情況。檢查人員也可采用自己認為適當和必要的方式進行檢查。

（八）退換貨的檢查

1.需檢查直銷企業(yè)是否按照規(guī)定建立并實行完善的退換貨制度或者雖然建立制度但并不執(zhí)行;需檢查直銷企業(yè)是否按照規(guī)定的時間和方式給消費者或直銷員退換貨；有其他法律規(guī)定的是否依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定或者合同的約定執(zhí)行退換貨。

2.在檢查中，需查看直銷企業(yè)退換貨制度的建立和執(zhí)行情況的相關(guān)資料,通過對當事人的詢問來明確是否存在變相的推諉扯皮事實;在當事人的詢問筆錄和證人證言中要重點突出詢問直銷企業(yè)是否明知或應(yīng)知,對因直銷企業(yè)未落實制度造成的實際后果,給直銷員和消費者造成的實際侵害應(yīng)予以固定。檢查人員也可采用自己認為適當和必要的方式進行檢查。

（九）信息報備和披露的檢查

1.該項檢查僅針對直銷企業(yè)總公司，即僅當直銷企業(yè)總公司被抽中時，才進行檢查。

2.關(guān)于信息報備和披露的檢查，需檢查如下事項：（1）直銷企業(yè)是否建立了完備的信息報備和披露制度；（2）直銷企業(yè)是否建立了中文網(wǎng)站向社會披露直銷信息；（3）直銷企業(yè)的直銷信息披露網(wǎng)站是否與政府部門建立的直銷行業(yè)管理網(wǎng)站鏈接，向政府部門報備的網(wǎng)址是否與實際披露網(wǎng)址一致，社會公眾登陸企業(yè)官網(wǎng)后是否能輕易找到直銷披露網(wǎng)頁或版塊；（4）在企業(yè)的直銷信息披露網(wǎng)站上，直銷企業(yè)是否真實、準確及時、完整地向社會公眾披露以下信息：直銷企業(yè)直銷員總數(shù)，各省級分支機構(gòu)直銷員總數(shù)、名單、直銷員證編號、職業(yè)及與直銷企業(yè)解除推銷合同人員名單；直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系方式及負責人，服務(wù)網(wǎng)點名稱、地址、聯(lián)系方式及負責人；直銷產(chǎn)品目錄、零售價格、產(chǎn)品質(zhì)量及標準說明書，以及直銷產(chǎn)品的主要成分、適宜人群、使用注意事項等應(yīng)當讓消費者事先知曉的內(nèi)容。涉及國家認證、許可或強制性標準的直銷產(chǎn)品，相關(guān)認證、許可或符合標準的證明文件；直銷員計酬、獎勵制度；直銷產(chǎn)品退換貨辦法、退換貨地點及退換貨情況；售后服務(wù)部門、職能、投訴電話、投訴處理程序；直銷企業(yè)與直銷員簽訂的推銷合同中關(guān)于直銷企業(yè)和直銷員的權(quán)利、義務(wù)，直銷員解約制度，直銷員退換貨辦法，計酬辦法及獎勵制度，法律責任及其他相關(guān)規(guī)定；直銷培訓員名單、直銷員培訓和考試方案；涉及企業(yè)的重大訴訟、仲裁事項及處理情況。上述內(nèi)容若有變動，是否在相關(guān)內(nèi)容變動（涉及行政許可的應(yīng)在獲得許可）后1個月內(nèi)及時更新網(wǎng)站資料。（5）直銷企業(yè)是否在每月15日前通過政府部門建立的直銷行業(yè)管理網(wǎng)站報備以下上月內(nèi)容：保證金存繳情況；直銷員直銷經(jīng)營收入及納稅明細情況（含直銷員按月直銷經(jīng)營收入及納稅金額，直銷員直銷經(jīng)營收入金額占直銷員本人直接向消費者銷售產(chǎn)品收入的比例）；企業(yè)每月銷售業(yè)績及納稅情況；直銷培訓員備案；其他需要報備的內(nèi)容。

3.在檢查中，需查看企業(yè)信息報備披露制度，查看企業(yè)直銷信息披露網(wǎng)站內(nèi)容，查看工商、市場監(jiān)管部門直銷行業(yè)管理網(wǎng)站。如企業(yè)有專人負責直銷信息報備披露，還應(yīng)詢問具體工作情況。檢查人員也可采用自己認為適當和必要的方式進行檢查。

三、檢查依據(jù)

（一）《直銷管理條例》（2017年修訂）

——與重大變更檢查相關(guān)的條款

第七條 申請成為直銷企業(yè)，應(yīng)當具備下列條件：

（一）投資者具有良好的商業(yè)信譽，在提出申請前連續(xù)5年沒有重大違法經(jīng)營記錄；外國投資者還應(yīng)當有3年以上在中國境外從事直銷活動的經(jīng)驗；

（二）實繳注冊資本不低于人民幣8000萬元；

（三）依照本條例規(guī)定在指定銀行足額繳納了保證金；

（四）依照規(guī)定建立了信息報備和披露制度。

第八條 申請成為直銷企業(yè)應(yīng)當填寫申請表，并提交下列申請文件、資料：

（一）符合本條例第七條規(guī)定條件的證明材料；

（二）企業(yè)章程，屬于中外合資、合作企業(yè)的，還應(yīng)當提供合資或者合作企業(yè)合同；

（三）市場計劃報告書，包括依照本條例第十條規(guī)定擬定的經(jīng)當?shù)乜h級以上人民政府認可的從事直銷活動地區(qū)的服務(wù)網(wǎng)點方案；

（四）符合國家標準的產(chǎn)品說明；

（五）擬與直銷員簽訂的推銷合同樣本；

（六）會計師事務(wù)所出具的驗資報告；

（七）企業(yè)與指定銀行達成的同意依照本條例規(guī)定使用保證金的協(xié)議。

第十一條 直銷企業(yè)有關(guān)本條例第八條第一項、第二項、第三項、第五項、第六項、第七項所列內(nèi)容發(fā)生重大變更的，應(yīng)當依照本條例第九條第一款規(guī)定的程序報國務(wù)院商務(wù)主管部門批準。

第四十一條 直銷企業(yè)違反本條例第十一條規(guī)定的，由工商行政管理部門責令改正，處3萬元以上30萬元以下的罰款；對不再符合直銷經(jīng)營許可條件的，由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷其直銷經(jīng)營許可證。

——與超出直銷產(chǎn)品范圍從事直銷經(jīng)營活動的檢查相關(guān)的條款

第二條第二款  直銷產(chǎn)品的范圍由國務(wù)院商務(wù)主管部門會同國務(wù)院工商行政管理部門根據(jù)直銷業(yè)的發(fā)展狀況和消費者的需求確定、公布。

第四條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的企業(yè)，可以依照本條例規(guī)定申請成為以直銷方式銷售本企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品以及其母公司、控股公司生產(chǎn)產(chǎn)品的直銷企業(yè)。

第四十二條 直銷企業(yè)違反規(guī)定，超出直銷產(chǎn)品范圍從事直銷經(jīng)營活動的，由工商行政管理部門責令改正，沒收直銷產(chǎn)品和違法銷售收入，處5萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，處30萬元以上50萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營行為的直銷企業(yè)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照直至由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營許可證。

——與宣傳和推銷行為的檢查相關(guān)的條款

第五條 直銷企業(yè)及其直銷員從事直銷活動，不得有欺騙、誤導等宣傳和推銷行為。

第四十三條 直銷企業(yè)及其直銷員違反本條例規(guī)定，有欺騙、誤導等宣傳和推銷行為的，對直銷企業(yè)，由工商行政管理部門處3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營行為的直銷企業(yè)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照直至由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營許可證。對直銷員，由工商行政管理部門處5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令直銷企業(yè)撤銷其直銷員資格。

——與直銷員招募的檢查相關(guān)的條款

第十四條 直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)不得發(fā)布宣傳直銷員銷售報酬的廣告，不得以繳納費用或者購買商品作為成為直銷員的條件。

第十五條 直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)不得招募下列人員為直銷員：

(一)未滿18周歲的人員;

(二)無民事行為能力或者限制民事行為能力的人員;

(三)全日制在校學生;

(四)教師、醫(yī)務(wù)人員、公務(wù)員和現(xiàn)役軍人;

(五)直銷企業(yè)的正式員工;

(六)境外人員;

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事兼職的人員。

第十六條 直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)招募直銷員應(yīng)當與其簽訂推銷合同，并保證直銷員只在其一個分支機構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內(nèi)已設(shè)立服務(wù)網(wǎng)點的地區(qū)開展直銷活動。未與直銷企業(yè)或者其分支機構(gòu)簽訂推銷合同的人員，不得以任何方式從事直銷活動。

第十八條  第一款 直銷企業(yè)應(yīng)當對擬招募的直銷員進行業(yè)務(wù)培訓和考試，考試合格后由直銷企業(yè)頒發(fā)直銷員證。未取得直銷員證，任何人不得從事直銷活動。

第四十四條 直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)違反本條例規(guī)定招募直銷員的，由工商行政管理部門責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營行為的直銷企業(yè)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照直至由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營許可證。

——與直銷員證的檢查相關(guān)的條款

第十六條 直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)招募直銷員應(yīng)當與其簽訂推銷合同，并保證直銷員只在其一個分支機構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內(nèi)已設(shè)立服務(wù)網(wǎng)點的地區(qū)開展直銷活動。未與直銷企業(yè)或者其分支機構(gòu)簽訂推銷合同的人員，不得以任何方式從事直銷活動。

第十八條第一款 直銷企業(yè)應(yīng)當對擬招募的直銷員進行業(yè)務(wù)培訓和考試，考試合格后由直銷企業(yè)頒發(fā)直銷員證。未取得直銷員證，任何人不得從事直銷活動。

第四十五條 違反本條例規(guī)定，未取得直銷員證從事直銷活動的，由工商行政管理部門責令改正，沒收直銷產(chǎn)品和違法銷售收入，可以處2萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，處2萬元以上20萬元以下的罰款。

——與直銷員業(yè)務(wù)培訓的檢查相關(guān)的條款

第十八條 直銷企業(yè)應(yīng)當對擬招募的直銷員進行業(yè)務(wù)培訓和考試，考試合格后由直銷企業(yè)頒發(fā)直銷員證。未取得直銷員證，任何人不得從事直銷活動。

直銷企業(yè)進行直銷員業(yè)務(wù)培訓和考試，不得收取任何費用。

直銷企業(yè)以外的單位和個人，不得以任何名義組織直銷員業(yè)務(wù)培訓。

第十九條 對直銷員進行業(yè)務(wù)培訓的授課人員應(yīng)當是直銷企業(yè)的正式員工，并符合下列條件：

(一)在本企業(yè)工作1年以上;

(二)具有高等教育本科以上學歷和相關(guān)的法律、市場營銷專業(yè)知識;

(三)無因故意犯罪受刑事處罰的記錄;

(四)無重大違法經(jīng)營記錄。

直銷企業(yè)應(yīng)當向符合前款規(guī)定的授課人員頒發(fā)直銷培訓員證，并將取得直銷培訓員證的人員名單報國務(wù)院商務(wù)主管部門備案。國務(wù)院商務(wù)主管部門應(yīng)當將取得直銷培訓員證的人員名單，在政府網(wǎng)站上公布。

境外人員不得從事直銷員業(yè)務(wù)培訓。

第二十一條第一、二款 直銷企業(yè)應(yīng)當對直銷員業(yè)務(wù)培訓的合法性、培訓秩序和培訓場所的安全負責。

直銷企業(yè)及其直銷培訓員應(yīng)當對直銷員業(yè)務(wù)培訓授課內(nèi)容的合法性負責。

第四十六條 直銷企業(yè)進行直銷員業(yè)務(wù)培訓違反本條例規(guī)定的，由工商行政管理部門責令改正，沒收違法所得，處3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營行為的直銷企業(yè)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照直至由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營許可證;對授課人員，由工商行政管理部門處5萬元以下的罰款，是直銷培訓員的，責令直銷企業(yè)撤銷其直銷培訓員資格。

直銷企業(yè)以外的單位和個人組織直銷員業(yè)務(wù)培訓的，由工商行政管理部門責令改正，沒收違法所得，處2萬元以上20萬元以下的罰款。

——與直銷員報酬支付的檢查相關(guān)的條款

第二十四條 直銷企業(yè)至少應(yīng)當按月支付直銷員報酬。直銷企業(yè)支付給直銷員的報酬只能按照直銷員本人直接向消費者銷售產(chǎn)品的收入計算，報酬總額（包括傭金、獎金、各種形式的獎勵以及其他經(jīng)濟利益等）不得超過直銷員本人直接向消費者銷售產(chǎn)品收入的30％。

第四十九條 直銷企業(yè)違反本條例第二十四條和第二十五條規(guī)定的，由工商行政管理部門責令改正，處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處30萬元以上50萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營行為的直銷企業(yè)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照直至由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營許可證。

——與退換貨的檢查相關(guān)的條款

第二十五條 直銷企業(yè)應(yīng)當建立并實行完善的換貨和退貨制度。

消費者自購買直銷產(chǎn)品之日起30日內(nèi)，產(chǎn)品未開封的，可以憑直銷企業(yè)開具的發(fā)票或者售貨憑證向直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)、所在地的服務(wù)網(wǎng)點或者推銷產(chǎn)品的直銷員辦理換貨和退貨;直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)、所在地的服務(wù)網(wǎng)點和直銷員應(yīng)當自消費者提出換貨或者退貨要求之日起7日內(nèi)，按照發(fā)票或者售貨憑證標明的價款辦理換貨和退貨。

直銷員自購買直銷產(chǎn)品之日起30日內(nèi)，產(chǎn)品未開封的，可以憑直銷企業(yè)開具的發(fā)票或者售貨憑證向直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)或者所在地的服務(wù)網(wǎng)點辦理換貨和退貨;直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)和所在地的服務(wù)網(wǎng)點應(yīng)當自直銷員提出換貨或者退貨要求之日起7日內(nèi)，按照發(fā)票或者售貨憑證標明的價款辦理換貨和退貨。

不屬于前兩款規(guī)定情形，消費者、直銷員要求換貨和退貨的，直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)、所在地的服務(wù)網(wǎng)點和直銷員應(yīng)當依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者合同的約定，辦理換貨和退貨。

第四十九條 直銷企業(yè)違反本條例第二十四條和第二十五條規(guī)定的，由工商行政管理部門責令改正，處5萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，處30萬元以上50萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營行為的直銷企業(yè)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照直至由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營許可證。

——與信息報備和披露的檢查相關(guān)的條款

第二十八條 直銷企業(yè)應(yīng)當依照國務(wù)院商務(wù)主管部門和國務(wù)院工商行政管理部門的規(guī)定，建立并實行完備的信息報備和披露制度。

直銷企業(yè)信息報備和披露的內(nèi)容、方式及相關(guān)要求，由國務(wù)院商務(wù)主管部門和國務(wù)院工商行政管理部門另行規(guī)定。

第五十條 直銷企業(yè)未依照有關(guān)規(guī)定進行信息報備和披露的，由工商行政管理部門責令限期改正，處10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；拒不改正的，由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷其直銷經(jīng)營許可證。 

（二）《直銷企業(yè)信息報備、披露管理辦法》（2005年施行）

第四條  直銷企業(yè)通過其建立的中文網(wǎng)站向社會披露信息。直銷企業(yè)建立的中文網(wǎng)站是直銷企業(yè)信息報備和披露的重要組成部分，并應(yīng)在取得直銷經(jīng)營許可證之日起3個月內(nèi)與直銷行業(yè)管理網(wǎng)站鏈接。

第五條  直銷企業(yè)設(shè)立后應(yīng)真實、準確及時、完整地向社會公眾披露以下信息：

（一）直銷企業(yè)直銷員總數(shù)，各省級分支機構(gòu)直銷員總數(shù)、名單、直銷員證編號、職業(yè)及與直銷企業(yè)解除推銷合同人員名單；

（二）直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系方式及負責人，服務(wù)網(wǎng)點名稱、地址、聯(lián)系方式及負責人；

（三）直銷產(chǎn)品目錄、零售價格、產(chǎn)品質(zhì)量及標準說明書，以及直銷產(chǎn)品的主要成分、適宜人群、使用注意事項等應(yīng)當讓消費者事先知曉的內(nèi)容。

根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定直銷產(chǎn)品應(yīng)符合國家認證、許可或強制性標準的，直銷企業(yè)應(yīng)披露其取得相關(guān)認證、許可或符合標準的證明文件；

（四）直銷員計酬、獎勵制度；

（五）直銷產(chǎn)品退換貨辦法、退換貨地點及退換貨情況；

（六）售后服務(wù)部門、職能、投訴電話、投訴處理程序；

（七）直銷企業(yè)與直銷員簽訂的推銷合同中關(guān)于直銷企業(yè)和直銷員的權(quán)利、義務(wù)，直銷員解約制度，直銷員退換貨辦法，計酬辦法及獎勵制度，法律責任及其他相關(guān)規(guī)定；

（八）直銷培訓員名單、直銷員培訓和考試方案；

（九）涉及企業(yè)的重大訴訟、仲裁事項及處理情況。

上述內(nèi)容若有變動，直銷企業(yè)應(yīng)在相關(guān)內(nèi)容變動（涉及行政許可的應(yīng)在獲得許可）后1個月內(nèi)及時更新網(wǎng)站資料。

第六條  直銷企業(yè)設(shè)立后，每月15日前須通過直銷行業(yè)管理網(wǎng)站向商務(wù)部、工商總局報備以下上月內(nèi)容：

（一）保證金存繳情況；

（二）直銷員直銷經(jīng)營收入及納稅明細情況；

1.直銷員按月直銷經(jīng)營收入及納稅金額；

2.直銷員直銷經(jīng)營收入金額占直銷員本人直接向消費者銷售產(chǎn)品收入的比例。

（三）企業(yè)每月銷售業(yè)績及納稅情況；

（四）直銷培訓員備案；

（五）其他需要報備的內(nèi)容。

（三）直銷員業(yè)務(wù)培訓管理辦法（2005年施行）

第四條  直銷企業(yè)向符合《直銷管理條例》規(guī)定條件的直銷員、直銷培訓員頒發(fā)《直銷員證》、《直銷培訓員證》。

直銷企業(yè)應(yīng)在每月15日前將本企業(yè)上一個月取得《直銷培訓員證》的人員名冊，通過企業(yè)所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部備案。未經(jīng)備案的人員，不得對直銷員開展培訓。直銷培訓員只能接受所屬企業(yè)指派進行培訓。

《直銷員證》、《直銷培訓員證》由直銷企業(yè)按商務(wù)部制定的規(guī)范式樣印制。

第五條  直銷員向消費者推銷產(chǎn)品時、直銷培訓員在進行直銷培訓活動時，應(yīng)佩戴《直銷員證》、《直銷培訓員證》。

不得偽造、變造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣《直銷員證》、《直銷培訓員證》。

第六條  直銷培訓內(nèi)容以《直銷管理條例》、《禁止傳銷條例》、《合同法》、《消費者權(quán)益保護法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《反不正當競爭法》等法律法規(guī)中的相關(guān)內(nèi)容、直銷員道德規(guī)范、直銷風險揭示以及營銷方面的知識為主。

直銷員考試應(yīng)含有上款所規(guī)定的內(nèi)容。

第七條  直銷企業(yè)進行直銷培訓和考試，不得收取任何費用。其他單位和個人，不得以任何名義組織直銷培訓和考試。

第八條  直銷培訓不得宣揚迷信邪說、色情、淫穢或者渲染暴力；不得擾亂社會秩序，破壞社會穩(wěn)定；不得對企業(yè)產(chǎn)品進行夸大、虛假宣傳，貶低同類其它產(chǎn)品，強迫參加培訓的人員購買產(chǎn)品；不得以任何方式宣揚直銷員以往的收入情況，宣揚大多數(shù)參與者將獲得成功；不得從事違反國家憲法、法律法規(guī)和國家規(guī)定禁止的其它活動。

直銷企業(yè)不得以召開研討會、激勵會、表彰會等形式變相對直銷員進行培訓。

第九條  直銷企業(yè)應(yīng)在本企業(yè)設(shè)有服務(wù)網(wǎng)點的地區(qū)組織直銷培訓。直銷培訓不得在政府、軍隊、學校、醫(yī)院的場所及居民社區(qū)、私人住宅內(nèi)舉辦。

第十條  直銷企業(yè)應(yīng)于直銷培訓或考試活動7日前將培訓或考試計劃（包括培訓時間、具體地點、內(nèi)容、人數(shù)及直銷培訓員、培訓資料和考試時間、地點、人數(shù)）在直銷企業(yè)中文網(wǎng)站上公布。

第十一條  直銷企業(yè)應(yīng)當對每期直銷培訓講授內(nèi)容進行錄音，完整保存參加培訓的人員名單、直銷員考試試卷。錄音資料、直銷員考試試卷應(yīng)妥善保管，至少保存3年。

第十二條  直銷企業(yè)應(yīng)當于每年1月底前將上一年度舉辦的直銷培訓及考試情況通過企業(yè)所在地省級商務(wù)、工商主管部門報商務(wù)部、國家工商行政管理總局備案。備案內(nèi)容包括：上一年度舉辦培訓期數(shù)（每次培訓時間、地點、參加人數(shù)、直銷培訓員、培訓資料的名稱）、上一年度舉辦考試次數(shù)（每次考試時間、地點、試卷、參加人數(shù)、合格人數(shù)）。

（四）關(guān)于直銷產(chǎn)品范圍的公告（2016年施行）

根據(jù)《直銷管理條例》第二條規(guī)定，商務(wù)部、國家工商行政管理總局對直銷產(chǎn)品范圍進行了調(diào)整，現(xiàn)將調(diào)整后的直銷產(chǎn)品范圍公布如下：

一、化妝品

二、保潔用品（個人衛(wèi)生用品及生活用清潔用品）

三、保健食品

四、保健器材

五、小型廚具

六、家用電器

直銷產(chǎn)品應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，符合行政許可、強制性認證、強制性標準要求。