| 索引號(hào)： | 1134182300329143XQ/202405-00014 | 組配分類： | 權(quán)責(zé)清單和動(dòng)態(tài)調(diào)整情況 |
| 發(fā)布機(jī)構(gòu)： | 青陽(yáng)縣財(cái)政局 | 主題分類： | 財(cái)政、金融、審計(jì) |
| 名稱： | 青陽(yáng)縣財(cái)政局權(quán)力事項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) | 文號(hào)： | |
| 成文日期： | 發(fā)布日期： | 2024-05-07 | |
| 廢止日期： |
| 青陽(yáng)縣財(cái)政局權(quán)力事項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) | ||||||
| 序號(hào) | 權(quán)力事項(xiàng) | 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量 | 表現(xiàn)形式 | 等級(jí) | 防控措施 | 責(zé)任人 |
| 1 | 中介機(jī)構(gòu)從事代理記賬業(yè)務(wù)審批 | 3 | 申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)：申請(qǐng)受理不及時(shí)，申請(qǐng)資料初審把關(guān)不嚴(yán)，不履行一次性告知手續(xù) | 中 | 實(shí)行一次性告知制：申請(qǐng)材料可以當(dāng)場(chǎng)更正錯(cuò)誤的、要求申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)提交補(bǔ)正材料；申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，出具一次性補(bǔ)正通知書；申請(qǐng)事項(xiàng)不需要取得行政許可的或不屬于行政主管機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，不予受理，并出具不予受理通知書。 | 會(huì)計(jì)股經(jīng)辦人員；會(huì)計(jì)股負(fù)責(zé)人 |
| 審查風(fēng)險(xiǎn)：未對(duì)申請(qǐng)人提交相關(guān)證明資料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，檢驗(yàn)，無(wú)故拖延辦理； | 中 | 實(shí)行政務(wù)公開(kāi)制度：制作設(shè)立申請(qǐng)指南及辦理流程圖，列明申請(qǐng)資料清單及辦理程序，并在網(wǎng)上公布，接受公眾監(jiān)督；嚴(yán)格審批制度，實(shí)行內(nèi)部監(jiān)督。 | 會(huì)計(jì)股經(jīng)辦人員；會(huì)計(jì)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：辦理人員不及時(shí)制作和發(fā)放許可證并公示；不履行送達(dá)程序。 | 中 | 實(shí)行限時(shí)辦理制度，公開(kāi)辦理時(shí)限并接受公眾監(jiān)督。 | 會(huì)計(jì)股經(jīng)辦人員；會(huì)計(jì)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 2 | 對(duì)企業(yè)和個(gè)人不繳或者少繳財(cái)政收入行為的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：1.未按相關(guān)程序確定監(jiān)督對(duì)象；2.對(duì)群眾舉報(bào)事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 1、制訂工作計(jì)劃；2、對(duì)于舉報(bào)案件嚴(yán)格按信訪規(guī)定進(jìn)行辦理。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 |
| 檢查風(fēng)險(xiǎn)：1.違反規(guī)定程序?qū)嵤z查的；2.對(duì)知悉的財(cái)政、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)違法行為未及時(shí)處置；3.泄露監(jiān)督檢查中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；4.利用監(jiān)督檢查工作之便謀取私利。 | 中 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行檢查紀(jì)律；2、加強(qiáng)對(duì)檢查人員的教育培訓(xùn)和監(jiān)管；3、嚴(yán)格執(zhí)行檢查程序。 | 檢查組經(jīng)辦人員；檢查組組長(zhǎng)；監(jiān)督檢查主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知監(jiān)督對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；6.監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 高 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)程序；2.監(jiān)督對(duì)象對(duì)已作出處罰決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)程序；2、對(duì)監(jiān)督對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)監(jiān)督對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 3 | 對(duì)違反規(guī)定使用、騙取財(cái)政資金以及政府承貸或者擔(dān)保的外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：1.未按相關(guān)程序確定監(jiān)督對(duì)象；2.對(duì)群眾舉報(bào)事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 1、制訂工作計(jì)劃；2、對(duì)于舉報(bào)案件嚴(yán)格按信訪規(guī)定進(jìn)行辦理。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 |
| 檢查風(fēng)險(xiǎn)：1.違反規(guī)定程序?qū)嵤z查的；2.對(duì)知悉的財(cái)政、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)違法行為未及時(shí)處置；3.泄露監(jiān)督檢查中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；4.利用監(jiān)督檢查工作之便謀取私利。 | 中 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行檢查紀(jì)律；2、加強(qiáng)對(duì)檢查人員的教育培訓(xùn)和監(jiān)管；3、嚴(yán)格執(zhí)行檢查程序。 | 檢查組經(jīng)辦人員；檢查組組長(zhǎng)；監(jiān)督檢查主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知監(jiān)督對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；6.監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 高 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)程序；2.監(jiān)督對(duì)象對(duì)已作出處罰決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)程序；2、對(duì)監(jiān)督對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)監(jiān)督對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 4 | 對(duì)單位和個(gè)人違反財(cái)政收入票據(jù)管理規(guī)定行為的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：1.未按相關(guān)程序確定監(jiān)督對(duì)象；2.對(duì)群眾舉報(bào)事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 1、制訂工作計(jì)劃；2、對(duì)于舉報(bào)案件嚴(yán)格按信訪規(guī)定進(jìn)行辦理。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 |
| 檢查風(fēng)險(xiǎn)：1.違反規(guī)定程序?qū)嵤z查的；2.對(duì)知悉的財(cái)政、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)違法行為未及時(shí)處置；3.泄露監(jiān)督檢查中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；4.利用監(jiān)督檢查工作之便謀取私利。 | 中 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行檢查紀(jì)律；2、加強(qiáng)對(duì)檢查人員的教育培訓(xùn)和監(jiān)管；3、嚴(yán)格執(zhí)行檢查程序。 | 檢查組經(jīng)辦人員；檢查組組長(zhǎng)；監(jiān)督檢查主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知監(jiān)督對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；6.監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 高 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)程序；2.監(jiān)督對(duì)象對(duì)已作出處罰決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)程序；2、對(duì)監(jiān)督對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)監(jiān)督對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 5 | 對(duì)單位和個(gè)人違反財(cái)務(wù)管理的規(guī)定，私存私放財(cái)政資金或者其他公款行為的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：1.未按相關(guān)程序確定監(jiān)督對(duì)象；2.對(duì)群眾舉報(bào)事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 1、制訂工作計(jì)劃；2、對(duì)于舉報(bào)案件嚴(yán)格按信訪規(guī)定進(jìn)行辦理。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 |
| 檢查風(fēng)險(xiǎn)：1.違反規(guī)定程序?qū)嵤z查的；2.對(duì)知悉的財(cái)政、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)違法行為未及時(shí)處置；3.泄露監(jiān)督檢查中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；4.利用監(jiān)督檢查工作之便謀取私利。 | 中 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行檢查紀(jì)律；2、加強(qiáng)對(duì)檢查人員的教育培訓(xùn)和監(jiān)管；3、嚴(yán)格執(zhí)行檢查程序。 | 檢查組經(jīng)辦人員；檢查組組長(zhǎng)；監(jiān)督檢查主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知監(jiān)督對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；6.監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 高 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)程序；2.監(jiān)督對(duì)象對(duì)已作出處罰決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)程序；2、對(duì)監(jiān)督對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)監(jiān)督對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 6 | 對(duì)單位和個(gè)人違反國(guó)家投資建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)規(guī)定行為的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：1.未按相關(guān)程序確定監(jiān)督對(duì)象；2.對(duì)群眾舉報(bào)事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 1、制訂工作計(jì)劃；2、對(duì)于舉報(bào)案件嚴(yán)格按信訪規(guī)定進(jìn)行辦理。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 |
| 檢查風(fēng)險(xiǎn)：1.違反規(guī)定程序?qū)嵤z查的；2.對(duì)知悉的財(cái)政、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)違法行為未及時(shí)處置；3.泄露監(jiān)督檢查中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；4.利用監(jiān)督檢查工作之便謀取私利。 | 中 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行檢查紀(jì)律；2、加強(qiáng)對(duì)檢查人員的教育培訓(xùn)和監(jiān)管；3、嚴(yán)格執(zhí)行檢查程序。 | 檢查組經(jīng)辦人員；檢查組組長(zhǎng)；監(jiān)督檢查主要負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知監(jiān)督對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；6.監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 高 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)程序；2.監(jiān)督對(duì)象對(duì)已作出處罰決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)程序；2、對(duì)監(jiān)督對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)監(jiān)督對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 7 | 對(duì)隨意改變會(huì)計(jì)要素的確認(rèn)和計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)等五類行為的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：1.未按相關(guān)程序確定監(jiān)督對(duì)象；2.對(duì)群眾舉報(bào)事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 1、制訂工作計(jì)劃；2、對(duì)于舉報(bào)案件嚴(yán)格按信訪規(guī)定進(jìn)行辦理。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 |
| 檢查風(fēng)險(xiǎn)：1.違反規(guī)定程序?qū)嵤z查的；2.對(duì)知悉的財(cái)政、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)違法行為未及時(shí)處置；3.泄露監(jiān)督檢查中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；4.利用監(jiān)督檢查工作之便謀取私利。 | 中 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行檢查紀(jì)律；2、加強(qiáng)對(duì)檢查人員的教育培訓(xùn)和監(jiān)管；3、嚴(yán)格執(zhí)行檢查程序。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知監(jiān)督對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；5.監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 高 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)程序；2.監(jiān)督對(duì)象對(duì)已作出處罰決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)程序；2、對(duì)監(jiān)督對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)監(jiān)督對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 8 | 對(duì)不依法設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿等十類行為的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：1.未按相關(guān)程序確定監(jiān)督對(duì)象；2.對(duì)群眾舉報(bào)事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 1、制訂工作計(jì)劃；2、對(duì)于舉報(bào)案件嚴(yán)格按信訪規(guī)定進(jìn)行辦理。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 |
| 檢查風(fēng)險(xiǎn)：1.違反規(guī)定程序?qū)嵤z查的；2.對(duì)知悉的財(cái)政、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)違法行為未及時(shí)處置；3.泄露監(jiān)督檢查中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；4.利用監(jiān)督檢查工作之便謀取私利。 | 中 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行檢查紀(jì)律；2、加強(qiáng)對(duì)檢查人員的教育培訓(xùn)和監(jiān)管；3、嚴(yán)格執(zhí)行檢查程序。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知監(jiān)督對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；5.監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 高 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)程序；2.監(jiān)督對(duì)象對(duì)已作出處罰決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)程序；2、對(duì)監(jiān)督對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)監(jiān)督對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 9 | 對(duì)偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿，編制虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告行為的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：1.未按相關(guān)程序確定監(jiān)督對(duì)象；2.對(duì)群眾舉報(bào)事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 1、制訂工作計(jì)劃；2、對(duì)于舉報(bào)案件嚴(yán)格按信訪規(guī)定進(jìn)行辦理。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 |
| 檢查風(fēng)險(xiǎn)：1.違反規(guī)定程序?qū)嵤z查的；2.對(duì)知悉的財(cái)政、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)違法行為未及時(shí)處置；3.泄露監(jiān)督檢查中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；4.利用監(jiān)督檢查工作之便謀取私利。 | 中 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行檢查紀(jì)律；2、加強(qiáng)對(duì)檢查人員的教育培訓(xùn)和監(jiān)管；3、嚴(yán)格執(zhí)行檢查程序。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知監(jiān)督對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；5.監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 高 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)程序；2.監(jiān)督對(duì)象對(duì)已作出處罰決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)程序；2、對(duì)監(jiān)督對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)監(jiān)督對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 10 | 對(duì)隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告行為的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：1.未按相關(guān)程序確定監(jiān)督對(duì)象；2.對(duì)群眾舉報(bào)事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 1、制訂工作計(jì)劃；2、對(duì)于舉報(bào)案件嚴(yán)格按信訪規(guī)定進(jìn)行辦理。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 |
| 檢查風(fēng)險(xiǎn)：1.違反規(guī)定程序?qū)嵤z查的；2.對(duì)知悉的財(cái)政、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)違法行為未及時(shí)處置；3.泄露監(jiān)督檢查中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；4.利用監(jiān)督檢查工作之便謀取私利。 | 中 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行檢查紀(jì)律；2、加強(qiáng)對(duì)檢查人員的教育培訓(xùn)和監(jiān)管；3、嚴(yán)格執(zhí)行檢查程序。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知監(jiān)督對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；5.監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 高 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)程序；2.監(jiān)督對(duì)象對(duì)已作出處罰決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)程序；2、對(duì)監(jiān)督對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)監(jiān)督對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 11 | 對(duì)授意、指使、強(qiáng)令會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)人員及其他人員偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿，編制虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者隱匿、故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告行為的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：1.未按相關(guān)程序確定監(jiān)督對(duì)象；2.對(duì)群眾舉報(bào)事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 1、制訂工作計(jì)劃；2、對(duì)于舉報(bào)案件嚴(yán)格按信訪規(guī)定進(jìn)行辦理。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 |
| 檢查風(fēng)險(xiǎn)：1.違反規(guī)定程序?qū)嵤z查的；2.對(duì)知悉的財(cái)政、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)違法行為未及時(shí)處置；3.泄露監(jiān)督檢查中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；4.利用監(jiān)督檢查工作之便謀取私利。 | 中 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行檢查紀(jì)律；2、加強(qiáng)對(duì)檢查人員的教育培訓(xùn)和監(jiān)管；3、嚴(yán)格執(zhí)行檢查程序。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知監(jiān)督對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；5.監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 高 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)程序；2.監(jiān)督對(duì)象對(duì)已作出處罰決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)程序；2、對(duì)監(jiān)督對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)監(jiān)督對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 12 | 對(duì)代理記賬機(jī)構(gòu)采取欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得代理記賬資格的行為處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：1.未按相關(guān)程序確定監(jiān)督對(duì)象；2.對(duì)群眾舉報(bào)事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 1、制訂工作計(jì)劃；2、對(duì)于舉報(bào)案件嚴(yán)格按信訪規(guī)定進(jìn)行辦理。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 |
| 檢查風(fēng)險(xiǎn)：1.違反規(guī)定程序?qū)嵤z查的；2.對(duì)知悉的財(cái)政、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)違法行為未及時(shí)處置；3.泄露監(jiān)督檢查中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；4.利用監(jiān)督檢查工作之便謀取私利。 | 中 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行檢查紀(jì)律；2、加強(qiáng)對(duì)檢查人員的教育培訓(xùn)和監(jiān)管；3、嚴(yán)格執(zhí)行檢查程序。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知監(jiān)督對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；5.監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 高 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)程序；2.監(jiān)督對(duì)象對(duì)已作出處罰決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)程序；2、對(duì)監(jiān)督對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)監(jiān)督對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 13 | 對(duì)代理記賬機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、主管代理記賬業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及其從業(yè)人員違反規(guī)定出具虛假申請(qǐng)材料或者備案材料的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：1.未按相關(guān)程序確定監(jiān)督對(duì)象；2.對(duì)群眾舉報(bào)事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 1、制訂工作計(jì)劃；2、對(duì)于舉報(bào)案件嚴(yán)格按信訪規(guī)定進(jìn)行辦理。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 |
| 檢查風(fēng)險(xiǎn)：1.違反規(guī)定程序?qū)嵤z查的；2.對(duì)知悉的財(cái)政、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)違法行為未及時(shí)處置；3.泄露監(jiān)督檢查中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；4.利用監(jiān)督檢查工作之便謀取私利。 | 中 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行檢查紀(jì)律；2、加強(qiáng)對(duì)檢查人員的教育培訓(xùn)和監(jiān)管；3、嚴(yán)格執(zhí)行檢查程序。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知監(jiān)督對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；5.監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 高 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)程序；2.監(jiān)督對(duì)象對(duì)已作出處罰決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)程序；2、對(duì)監(jiān)督對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)監(jiān)督對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 14 | 對(duì)代理記賬機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在辦理業(yè)務(wù)中違反會(huì)計(jì)法律、法規(guī)和國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，造成委托人會(huì)計(jì)核算混亂、損害國(guó)家和委托人利益的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：1.未按相關(guān)程序確定監(jiān)督對(duì)象；2.對(duì)群眾舉報(bào)事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 1、制訂工作計(jì)劃；2、對(duì)于舉報(bào)案件嚴(yán)格按信訪規(guī)定進(jìn)行辦理。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 |
| 檢查風(fēng)險(xiǎn)：1.違反規(guī)定程序?qū)嵤z查的；2.對(duì)知悉的財(cái)政、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)違法行為未及時(shí)處置；3.泄露監(jiān)督檢查中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；4.利用監(jiān)督檢查工作之便謀取私利。 | 中 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行檢查紀(jì)律；2、加強(qiáng)對(duì)檢查人員的教育培訓(xùn)和監(jiān)管；3、嚴(yán)格執(zhí)行檢查程序。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知監(jiān)督對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；5.監(jiān)督對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 高 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取監(jiān)督對(duì)象的陳述和申辯。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)程序；2.監(jiān)督對(duì)象對(duì)已作出處罰決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)程序；2、對(duì)監(jiān)督對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)監(jiān)督對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 監(jiān)督評(píng)價(jià)局經(jīng)辦人員；監(jiān)督評(píng)價(jià)局負(fù)責(zé)人 | |||
| 15 | 對(duì)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式而擅自采用其他方式采購(gòu)等六類情形的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)群眾舉報(bào)投訴事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 實(shí)行一次性告知制：申請(qǐng)材料可以當(dāng)場(chǎng)更正錯(cuò)誤的、要求申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)提交補(bǔ)正材料；申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，出具一次性補(bǔ)正通知書；申請(qǐng)事項(xiàng)不需要取得行政許可的或不屬于行政主管機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，不予受理，并出具不予受理通知書。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 |
| 審查風(fēng)險(xiǎn)：未對(duì)申請(qǐng)人提交相關(guān)證明資料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，檢驗(yàn)，無(wú)故拖延辦理 | 中 | 實(shí)行政務(wù)公開(kāi)制度：制作設(shè)立申請(qǐng)指南及辦理流程圖，列明申請(qǐng)資料清單及辦理程序，并在網(wǎng)上公布，接受公眾監(jiān)督；嚴(yán)格審批制度，實(shí)行內(nèi)部監(jiān)督。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知處理對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取處理對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)處理對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；5.處理對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 中 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取處理對(duì)象的陳述和申辯。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)或告知程序；2.處理對(duì)象對(duì)已作出處理決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)或告知程序；2、對(duì)處理對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)處理對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 16 | 對(duì)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)及其工作人員與供應(yīng)商或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)惡意串通等四類情形的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)群眾舉報(bào)投訴事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 實(shí)行一次性告知制：申請(qǐng)材料可以當(dāng)場(chǎng)更正錯(cuò)誤的、要求申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)提交補(bǔ)正材料；申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，出具一次性補(bǔ)正通知書；申請(qǐng)事項(xiàng)不需要取得行政許可的或不屬于行政主管機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，不予受理，并出具不予受理通知書。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 |
| 審查風(fēng)險(xiǎn)：未對(duì)申請(qǐng)人提交相關(guān)證明資料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，檢驗(yàn)，無(wú)故拖延辦理 | 中 | 實(shí)行政務(wù)公開(kāi)制度：制作設(shè)立申請(qǐng)指南及辦理流程圖，列明申請(qǐng)資料清單及辦理程序，并在網(wǎng)上公布，接受公眾監(jiān)督；嚴(yán)格審批制度，實(shí)行內(nèi)部監(jiān)督。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知處理對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取處理對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)處理對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；5.處理對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 中 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取處理對(duì)象的陳述和申辯。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)或告知程序；2.處理對(duì)象對(duì)已作出處理決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)或告知程序；2、對(duì)處理對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)處理對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 17 | 對(duì)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)違反《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》規(guī)定隱匿、銷毀應(yīng)當(dāng)保存的采購(gòu)文件或者偽造、變?cè)觳少?gòu)文件的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)群眾舉報(bào)投訴事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 實(shí)行一次性告知制：申請(qǐng)材料可以當(dāng)場(chǎng)更正錯(cuò)誤的、要求申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)提交補(bǔ)正材料；申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，出具一次性補(bǔ)正通知書；申請(qǐng)事項(xiàng)不需要取得行政許可的或不屬于行政主管機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，不予受理，并出具不予受理通知書。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 |
| 審查風(fēng)險(xiǎn)：未對(duì)申請(qǐng)人提交相關(guān)證明資料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，檢驗(yàn)，無(wú)故拖延辦理 | 中 | 實(shí)行政務(wù)公開(kāi)制度：制作設(shè)立申請(qǐng)指南及辦理流程圖，列明申請(qǐng)資料清單及辦理程序，并在網(wǎng)上公布，接受公眾監(jiān)督；嚴(yán)格審批制度，實(shí)行內(nèi)部監(jiān)督。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知處理對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取處理對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)處理對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；5.處理對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 中 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取處理對(duì)象的陳述和申辯。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)或告知程序；2.處理對(duì)象對(duì)已作出處理決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)或告知程序；2、對(duì)處理對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)處理對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 18 | 對(duì)供應(yīng)商提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交等六類情形的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)群眾舉報(bào)投訴事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 實(shí)行一次性告知制：申請(qǐng)材料可以當(dāng)場(chǎng)更正錯(cuò)誤的、要求申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)提交補(bǔ)正材料；申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，出具一次性補(bǔ)正通知書；申請(qǐng)事項(xiàng)不需要取得行政許可的或不屬于行政主管機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，不予受理，并出具不予受理通知書。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 |
| 審查風(fēng)險(xiǎn)：未對(duì)申請(qǐng)人提交相關(guān)證明資料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，檢驗(yàn)，無(wú)故拖延辦理 | 中 | 實(shí)行政務(wù)公開(kāi)制度：制作設(shè)立申請(qǐng)指南及辦理流程圖，列明申請(qǐng)資料清單及辦理程序，并在網(wǎng)上公布，接受公眾監(jiān)督；嚴(yán)格審批制度，實(shí)行內(nèi)部監(jiān)督。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知處理對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取處理對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)處理對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；5.處理對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 中 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取處理對(duì)象的陳述和申辯。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)或告知程序；2.處理對(duì)象對(duì)已作出處理決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)或告知程序；2、對(duì)處理對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)處理對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 19 | 對(duì)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)未依法開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)等十一類情形的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)群眾舉報(bào)投訴事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 實(shí)行一次性告知制：申請(qǐng)材料可以當(dāng)場(chǎng)更正錯(cuò)誤的、要求申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)提交補(bǔ)正材料；申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，出具一次性補(bǔ)正通知書；申請(qǐng)事項(xiàng)不需要取得行政許可的或不屬于行政主管機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，不予受理，并出具不予受理通知書。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 |
| 審查風(fēng)險(xiǎn)：未對(duì)申請(qǐng)人提交相關(guān)證明資料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，檢驗(yàn)，無(wú)故拖延辦理 | 中 | 實(shí)行政務(wù)公開(kāi)制度：制作設(shè)立申請(qǐng)指南及辦理流程圖，列明申請(qǐng)資料清單及辦理程序，并在網(wǎng)上公布，接受公眾監(jiān)督；嚴(yán)格審批制度，實(shí)行內(nèi)部監(jiān)督。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知處理對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取處理對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)處理對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；5.處理對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 中 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取處理對(duì)象的陳述和申辯。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)或告知程序；2.處理對(duì)象對(duì)已作出處理決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)或告知程序；2、對(duì)處理對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)處理對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 20 | 對(duì)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定在指定媒體上發(fā)布政府采購(gòu)信息等五類情形的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)群眾舉報(bào)投訴事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 實(shí)行一次性告知制：申請(qǐng)材料可以當(dāng)場(chǎng)更正錯(cuò)誤的、要求申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)提交補(bǔ)正材料；申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，出具一次性補(bǔ)正通知書；申請(qǐng)事項(xiàng)不需要取得行政許可的或不屬于行政主管機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，不予受理，并出具不予受理通知書。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 |
| 審查風(fēng)險(xiǎn)：未對(duì)申請(qǐng)人提交相關(guān)證明資料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，檢驗(yàn)，無(wú)故拖延辦理 | 中 | 實(shí)行政務(wù)公開(kāi)制度：制作設(shè)立申請(qǐng)指南及辦理流程圖，列明申請(qǐng)資料清單及辦理程序，并在網(wǎng)上公布，接受公眾監(jiān)督；嚴(yán)格審批制度，實(shí)行內(nèi)部監(jiān)督。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知處理對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取處理對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)處理對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；5.處理對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 中 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取處理對(duì)象的陳述和申辯。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)或告知程序；2.處理對(duì)象對(duì)已作出處理決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)或告知程序；2、對(duì)處理對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)處理對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 21 | 對(duì)采購(gòu)人未按照規(guī)定采用非招標(biāo)采購(gòu)方式等四類情形的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)群眾舉報(bào)投訴事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 實(shí)行一次性告知制：申請(qǐng)材料可以當(dāng)場(chǎng)更正錯(cuò)誤的、要求申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)提交補(bǔ)正材料；申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，出具一次性補(bǔ)正通知書；申請(qǐng)事項(xiàng)不需要取得行政許可的或不屬于行政主管機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，不予受理，并出具不予受理通知書。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 |
| 審查風(fēng)險(xiǎn)：未對(duì)申請(qǐng)人提交相關(guān)證明資料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，檢驗(yàn)，無(wú)故拖延辦理 | 中 | 實(shí)行政務(wù)公開(kāi)制度：制作設(shè)立申請(qǐng)指南及辦理流程圖，列明申請(qǐng)資料清單及辦理程序，并在網(wǎng)上公布，接受公眾監(jiān)督；嚴(yán)格審批制度，實(shí)行內(nèi)部監(jiān)督。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知處理對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取處理對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)處理對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；5.處理對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 中 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取處理對(duì)象的陳述和申辯。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)或告知程序；2.處理對(duì)象對(duì)已作出處理決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)或告知程序；2、對(duì)處理對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)處理對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 22 | 對(duì)談判小組、詢價(jià)小組成員收受采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、其他利害關(guān)系人的財(cái)物或者其他不正當(dāng)利益等六類行為的處罰 | 4 | 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)群眾舉報(bào)投訴事項(xiàng)未按規(guī)定程序辦理。 | 低 | 實(shí)行一次性告知制：申請(qǐng)材料可以當(dāng)場(chǎng)更正錯(cuò)誤的、要求申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)提交補(bǔ)正材料；申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，出具一次性補(bǔ)正通知書；申請(qǐng)事項(xiàng)不需要取得行政許可的或不屬于行政主管機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，不予受理，并出具不予受理通知書。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 |
| 審查風(fēng)險(xiǎn)：未對(duì)申請(qǐng)人提交相關(guān)證明資料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，檢驗(yàn)，無(wú)故拖延辦理 | 中 | 實(shí)行政務(wù)公開(kāi)制度：制作設(shè)立申請(qǐng)指南及辦理流程圖，列明申請(qǐng)資料清單及辦理程序，并在網(wǎng)上公布，接受公眾監(jiān)督；嚴(yán)格審批制度，實(shí)行內(nèi)部監(jiān)督。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 處理風(fēng)險(xiǎn)：1.隨意行使自由裁量權(quán)；2.法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；3.未告知處理對(duì)象作出處理決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，及依法享有的權(quán)利；4.未聽(tīng)取處理對(duì)象的陳述和申辯；5.對(duì)處理對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，未進(jìn)行復(fù)核；5.處理對(duì)象提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，未予采納。 | 中 | 1、依據(jù)違法事實(shí)，嚴(yán)格細(xì)化處理處罰適用的法律法規(guī)；2、集體討論，嚴(yán)格審批制度； 3、嚴(yán)格執(zhí)行告知制度和審理復(fù)核制度。4、認(rèn)真聽(tīng)取處理對(duì)象的陳述和申辯。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：1.未履行處理決定送達(dá)或告知程序；2.處理對(duì)象對(duì)已作出處理決定的不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行，未予跟蹤監(jiān)督。 | 低 | 1、嚴(yán)格執(zhí)行送達(dá)或告知程序；2、對(duì)處理對(duì)象作出的處理決定及其執(zhí)行情況，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，向社會(huì)公開(kāi)；3、對(duì)處理對(duì)象進(jìn)行回訪，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 | |||
| 23 | 對(duì)地方金融組織違法行為的處罰 | 2 | 調(diào)查取證環(huán)節(jié)故意刁難融資擔(dān)保公司。 | 低 | 1.加強(qiáng)政治理論、政策法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)。 | 金融股承辦人 |
| 2.強(qiáng)化規(guī)則意識(shí)，提高工作制度化、規(guī)范化水平，嚴(yán)格按相關(guān)管理制度辦事。 | ||||||
| 決定環(huán)節(jié)接受融資擔(dān)保公司宴請(qǐng)、賄賂、擅自降低處罰標(biāo)準(zhǔn)，隨意行使自由裁量權(quán)。 | 中 | 3.按照過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任。 | 金融股負(fù)責(zé)人 | |||
| 24 | 政府采購(gòu)供應(yīng)商投訴處理 | 3 | 受理環(huán)節(jié)，為謀求私利，故意設(shè)置受理障礙，或受理不符合條件的投訴。 | 中 | 1.加強(qiáng)政治理論、政策法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)工作人員廉政意識(shí)。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人 |
| 調(diào)查環(huán)節(jié)，收受當(dāng)事人財(cái)物，不按執(zhí)法程序執(zhí)行、不履行職責(zé)，在調(diào)查取證過(guò)程中避重就輕、放縱違法，影響投訴調(diào)查的合法、公正、公平。 | 中 | 2.嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《政府采購(gòu)質(zhì)疑和投訴辦法》（財(cái)政部令第94號(hào)），在投訴處理過(guò)程中，嚴(yán)格法律法規(guī)辦事，不講私情，不謀私利。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人；分管領(lǐng)導(dǎo) | |||
| 處理環(huán)節(jié)，提出不合理要求，收受當(dāng)事人財(cái)物。 | 高 | 3.按照過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任。 | 采購(gòu)股經(jīng)辦人員；采購(gòu)股負(fù)責(zé)人；分管領(lǐng)導(dǎo) | |||
| 25 | 小額貸款公司設(shè)立與變更備案（設(shè)立、變更、取消試點(diǎn)資格） | 3 | 受理環(huán)節(jié)對(duì)符合條件的不予受理,不說(shuō)明原因及依據(jù)；收受財(cái)物或娛樂(lè)消費(fèi)等，對(duì)不符合條件的予以受理；不能一次性告知和說(shuō)明所需材料。 | 中 | 1.加強(qiáng)政治理論、政策法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)。 | 金融股承辦人 |
| 初審環(huán)節(jié)刁難申請(qǐng)人，違規(guī)辦理，徇私謀利，可能產(chǎn)生應(yīng)予初審?fù)ㄟ^(guò)而未通過(guò)或不符合條件初審?fù)ㄟ^(guò)的后果。 | 中 | 2.強(qiáng)化規(guī)則意識(shí)，提高工作制度化、規(guī)范化水平。 | 金融股承辦人 | |||
| 上報(bào)環(huán)節(jié)不及時(shí)上報(bào) | 低 | 3.嚴(yán)格《安徽省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省政府金融辦關(guān)于開(kāi)展小額貸款公司試點(diǎn)工作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（皖政辦〔2008〕52號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)安徽省小額貸款公司監(jiān)管暫行規(guī)定的通知》(皖政辦〔2009〕36號(hào))、《安徽省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省政府金融辦關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全省小額貸款公司規(guī)范發(fā)展的意見(jiàn)的通知》（皖政辦〔2011〕75號(hào)）規(guī)定的條件和程序辦理。 | 金融股承辦人 | |||
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