編號(hào)

職權(quán)名稱

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

表現(xiàn)形式

防控措施

責(zé)任單位

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)

風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)

1

工程項(xiàng)目  招標(biāo)

應(yīng)招未招

1.項(xiàng)目未按規(guī)定公開(kāi)招標(biāo)；

2.應(yīng)予打捆招標(biāo)項(xiàng)目分開(kāi)實(shí)施規(guī)避招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)；

3.零星工程直接委托施工；

4.對(duì)招標(biāo)條件、資質(zhì)等違規(guī)設(shè)置限制條款。

1.嚴(yán)格按照政府集中采購(gòu)目錄及標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行工程建設(shè)類和服務(wù)類項(xiàng)目招投標(biāo)，對(duì)于合同估算價(jià)30萬(wàn)元以上的服務(wù)類項(xiàng)目、60萬(wàn)元以上的工程類項(xiàng)目依法依規(guī)公開(kāi)招標(biāo)程序；合同估算價(jià)400萬(wàn)元以上工程建設(shè)項(xiàng)目、100萬(wàn)元以上的工程建設(shè)配套項(xiàng)目（勘查、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等）強(qiáng)制進(jìn)入市公共資源交易平臺(tái)交易；

2.嚴(yán)格落實(shí)房屋建筑和市政工程的主管部門備案審查制，未經(jīng)審查和審查不合格的招標(biāo)文件不予備案；

3.加大圍標(biāo)串標(biāo)等違法行為打擊力度。發(fā)現(xiàn)違法行為線索及時(shí)移送行政執(zhí)法部門和公安部門，同時(shí)加大對(duì)招標(biāo)控制價(jià)5000萬(wàn)元以上及社會(huì)關(guān)注度高的項(xiàng)目全過(guò)程監(jiān)管力度；

4.嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)管理規(guī)定，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部不得干預(yù)或插手招投標(biāo)規(guī)定。

建工管理科

城市建設(shè)科

（公用事業(yè)科）

村鎮(zhèn)建設(shè)科     

政策法規(guī)科

（信訪科）

房產(chǎn)事務(wù)中心

重點(diǎn)工程服務(wù)中心

園林中心

主要負(fù)責(zé)人           分管負(fù)責(zé)人

高

圍標(biāo)串標(biāo)

違規(guī)拆分肢解發(fā)包

人為設(shè)置限制條件

2

工程款支付和物資采購(gòu)

資金使用和采購(gòu)決定

1.資金未經(jīng)集體研究或缺乏支付依據(jù)；

2.未經(jīng)公開(kāi)招標(biāo)，擅自確定供應(yīng)單位；

3.在資金審批和支付過(guò)程中故意刁難；

4.未按合同約定違規(guī)支付工程款。

1.嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度、招投標(biāo)辦法和物資采購(gòu)等規(guī)定程序；

2.制定和規(guī)范大額資金使用決策議事規(guī)則；

3.加強(qiáng)采購(gòu)物資的審核驗(yàn)收，進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和專項(xiàng)檢查；

4.嚴(yán)格按照合同約定時(shí)間節(jié)點(diǎn)撥付工程款。

辦公室

（財(cái)務(wù)管理科）

建工管理科

城市建設(shè)科

（公用事業(yè)科）

村鎮(zhèn)建設(shè)科  

政策法規(guī)科

（信訪科）   

房產(chǎn)事務(wù)中心

重點(diǎn)工程服務(wù)中心

園林中心

主要負(fù)責(zé)人               分管負(fù)責(zé)人

高

未按規(guī)定實(shí)施采購(gòu)

審批撥付工程款

3

建設(shè)項(xiàng)目

工程量變更

未按規(guī)定隨意變更

1.前期準(zhǔn)備不到位導(dǎo)致后期

出現(xiàn)不合理的工程漏項(xiàng)或增

項(xiàng)；

2.未按規(guī)定履行工程變更程序手續(xù)。

1.在項(xiàng)目建設(shè)前期方案設(shè)計(jì)時(shí)，無(wú)論項(xiàng)目大小，一律進(jìn)行方案評(píng)審，同時(shí)

把好地質(zhì)勘探和施工圖設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)關(guān)，盡最大可能減少工程變更；

2.對(duì)于確須變更的工程項(xiàng)目，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

3.制定工程變更責(zé)任追究辦法，嚴(yán)格按照辦法追究相關(guān)責(zé)任單位和個(gè)人責(zé)

任。

建工管理科

城市建設(shè)科

（公用事業(yè)科）

村鎮(zhèn)建設(shè)科     

房產(chǎn)事務(wù)中心

重點(diǎn)工程服務(wù)中心

園林中心

主要負(fù)責(zé)人

分管負(fù)責(zé)人

高

變更手續(xù)不完善

未按程序?qū)嵤┍O(jiān)管

4

保障性住房

使用和管理

條件審查

1.未按保障性住房相關(guān)實(shí)施細(xì)則和管理辦法設(shè)定的條件進(jìn)行審查或?qū)徍?/span>不嚴(yán)，導(dǎo)致不符合條件的申請(qǐng)對(duì)象成功申請(qǐng)；

2.分配過(guò)程中出現(xiàn)不公正現(xiàn)象；

3.對(duì)不符合使用條件的對(duì)象清理不及時(shí)。

1.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度和實(shí)施辦法，實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)核查和集體審查、決策制度；

2.實(shí)行公開(kāi)搖號(hào)等分配方式，分配結(jié)果公示公開(kāi)，做到分配公平公正；

3.強(qiáng)化日常管理，定期巡查，對(duì)不符合條件的承租戶及時(shí)進(jìn)行清理。

房產(chǎn)事務(wù)中心

分管負(fù)責(zé)人

中

分配

日常管理

5

商品房預(yù)售

許可

預(yù)售證的發(fā)放

1.不符合發(fā)放條件，提前或擅自發(fā)放；

2.審批發(fā)放過(guò)程中故意刁難。

1.落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)查勘制度，嚴(yán)格按照規(guī)定和條件進(jìn)行預(yù)售許可審核；

2.實(shí)行集體研究審批、集體決策制度；

3.增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，強(qiáng)化作風(fēng)建設(shè)，發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任。

房產(chǎn)事務(wù)中心

分管負(fù)責(zé)人

中

6

建筑工程

施工許可

許可證的發(fā)放

1.對(duì)建設(shè)單位申報(bào)資料的審查不嚴(yán)；

2.部分項(xiàng)目在建過(guò)程中未申請(qǐng)報(bào)監(jiān)。

1.嚴(yán)格執(zhí)行施工許可發(fā)放規(guī)定；

2.加大對(duì)無(wú)許可證施工項(xiàng)目的打擊和執(zhí)法力度；

3.加強(qiáng)教育，嚴(yán)肅責(zé)任追究。

建工管理科

分管負(fù)責(zé)人

中

7

建筑質(zhì)量

和安全生產(chǎn)監(jiān)管

發(fā)生工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)重大隱患或事故         

1.各方責(zé)任主體落實(shí)不到位；

2.監(jiān)管、巡查不到位，未及

時(shí)發(fā)現(xiàn)、排查和消除隱患。

1.強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，落實(shí)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)各方責(zé)任主體；

2.加強(qiáng)監(jiān)管和巡查力度，及時(shí)排查重大危險(xiǎn)源和苗頭性隱患；

3.完善質(zhì)量和安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，嚴(yán)肅責(zé)任追究。

建工管理科

質(zhì)安站

主要負(fù)責(zé)人

分管負(fù)責(zé)人

高

8

建設(shè)工程竣工驗(yàn)收核實(shí)確認(rèn)

核實(shí)確認(rèn)

1.拖延刁難建設(shè)單位，不予及時(shí)驗(yàn)收；

2.查勘核實(shí)不嚴(yán)，對(duì)不符合

竣工驗(yàn)收條件的予以驗(yàn)收通

過(guò)。

1.嚴(yán)格執(zhí)行竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；

2.強(qiáng)化教育，落實(shí)各方責(zé)任主體，嚴(yán)肅責(zé)任追究。

建工管理科 

城市建設(shè)科

（公用事業(yè)科）    

村鎮(zhèn)建設(shè)科     

房產(chǎn)事務(wù)中心

重點(diǎn)工程服務(wù)中心

質(zhì)安站

園林中心

分管負(fù)責(zé)人

中