安徽省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證事中事后監(jiān)督管理辦法

 

第一章 總則

第一條  為加強安徽省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證（以下簡稱生產(chǎn)許可證）事中事后監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合安徽省生產(chǎn)許可證工作實際，制定本辦法。

第二條  在安徽省行政區(qū)域內(nèi)實行生產(chǎn)許可證制度管理的產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)當接受安徽省各級市場監(jiān)督管理部門的監(jiān)督和管理。

第三條  安徽省市場監(jiān)督管理局（以下簡稱省市場監(jiān)管局）負責(zé)安徽省生產(chǎn)許可證產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)（以下簡稱獲證企業(yè)）的監(jiān)督和管理，對各設(shè)區(qū)的市市場監(jiān)督管理局（以下簡稱市級市場監(jiān)管部門）的獲證企業(yè)監(jiān)管工作進行指導(dǎo)和督查。

市級市場監(jiān)管部門負責(zé)本轄區(qū)內(nèi)獲證企業(yè)的監(jiān)督和管理，對所轄縣（市、區(qū)）市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱縣級市場監(jiān)管部門）的獲證企業(yè)監(jiān)管工作進行指導(dǎo)和督查。

縣級市場監(jiān)管部門按照屬地管理原則具體負責(zé)本轄區(qū)內(nèi)獲證企業(yè)的監(jiān)督檢查和管理工作。

第四條  各級市場監(jiān)督管理部門在從事生產(chǎn)許可證事中事后監(jiān)督檢查中應(yīng)當遵循合法合規(guī)、高效便民、程序規(guī)范、公開透明的原則。

第二章 分類監(jiān)管

第五條  市級市場監(jiān)管部門應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)許可證審批和日常監(jiān)管信息，按《獲證企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量分類監(jiān)管通用規(guī)則》（以下簡稱《通用規(guī)則》，見附件1），負責(zé)對獲證企業(yè)實行分類、核實和更新，并將企業(yè)分類監(jiān)管動態(tài)調(diào)整信息定期上報省市場監(jiān)管局。

第六條  市級市場監(jiān)管部門在對轄區(qū)內(nèi)獲證企業(yè)分類時，可根據(jù)需要，選派專家參與現(xiàn)場檢查工作，按《通用規(guī)則》的要求對評定項目進行核查。

第七條  根據(jù)《通用規(guī)則》的評定結(jié)果，對本轄區(qū)內(nèi)的獲證企業(yè)分為AA、A、B、C等4個類別。

AA類企業(yè)：是指履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的保障能力強和實現(xiàn)程度好的優(yōu)秀自律企業(yè)，能夠認真遵守法律法規(guī)，有效運行質(zhì)量管理體系，積極承擔(dān)質(zhì)量安全責(zé)任，保持產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)穩(wěn)定合格；

A類企業(yè)：是指履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的保障能力較強和實現(xiàn)程度較好的良好自律企業(yè)，能夠自覺遵守產(chǎn)品質(zhì)量法律法規(guī)，有效運行產(chǎn)品質(zhì)量管理體系，保持產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)穩(wěn)定合格；

B類企業(yè)：是指具有基本的履行產(chǎn)品質(zhì)量保障能力的企業(yè)，產(chǎn)品質(zhì)量基本保持穩(wěn)定，無經(jīng)查實的媒體曝光和消費者反映強烈的產(chǎn)品質(zhì)量問題；

C類企業(yè)：是指履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任保障能力較差的企業(yè)，在近3年省級以上產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查中出現(xiàn)2次（含）以上不合格情況，或存在拒絕產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查行為，或存在產(chǎn)品質(zhì)量行政處罰記錄，或存在經(jīng)查實的媒體曝光及消費者反映強烈的產(chǎn)品質(zhì)量問題。

第八條  AA類企業(yè)的分類，須由企業(yè)作出書面承諾（承諾書見附件2），市級市場監(jiān)管部門按照《通用規(guī)則》對申請企業(yè)審核后，方可確定為AA類企業(yè)。

對虛假承諾或不履行自我承諾的AA類獲證企業(yè)，應(yīng)當動態(tài)調(diào)整為B類或C類企業(yè)，并在5年內(nèi)不再接受該企業(yè)符合AA類企業(yè)條件的自我承諾。

新申請生產(chǎn)許可證企業(yè)一般判定為B類企業(yè)。

第九條  市級市場監(jiān)管部門應(yīng)當將企業(yè)分類結(jié)果告知該企業(yè)，同時告知所在地縣級市場監(jiān)管部門。

第十條  注冊地和生產(chǎn)地不在同一行政區(qū)域的獲證企業(yè)，由企業(yè)生產(chǎn)地的市級市場監(jiān)管部門負責(zé)開展分類監(jiān)管工作。注冊地的市級市場監(jiān)管部門應(yīng)當及時將企業(yè)信息通報生產(chǎn)地的市級市場監(jiān)管部門，生產(chǎn)地的市級市場監(jiān)管部門應(yīng)當及時將企業(yè)分類和監(jiān)管方式通報注冊地的市級市場監(jiān)管部門。

第十一條  市級市場監(jiān)管部門應(yīng)當建立生產(chǎn)許可證企業(yè)分類監(jiān)管檔案制度，對企業(yè)分類和分類監(jiān)管材料統(tǒng)一歸檔。

第十二條  企業(yè)分類情況屬產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作信息。獲證企業(yè)不得將分類結(jié)果印制于產(chǎn)品標志，不得用于廣告、推廣宣傳等商業(yè)行為。

第三章 監(jiān)管方式與內(nèi)容

第十三條  生產(chǎn)許可證事中事后監(jiān)管按照“雙隨機一公開”的要求組織開展，包括對獲證企業(yè)的日常管理、日常監(jiān)督檢查和專項檢查。日常管理包括獲證企業(yè)年度自查報告的核查、建檔管理、信息報送等。日常監(jiān)督檢查包括定期監(jiān)督檢查、不定期監(jiān)督檢查和回訪。

定期監(jiān)督檢查是指縣級市場監(jiān)管部門有計劃地對本轄區(qū)內(nèi)獲證企業(yè)進行實地核查，必要時進行產(chǎn)品質(zhì)量抽查。

不定期監(jiān)督檢查是指市場監(jiān)督管理部門根據(jù)某類產(chǎn)品的質(zhì)量安全狀況以及預(yù)防突發(fā)事件的需要，結(jié)合某類產(chǎn)品存在的問題而對生產(chǎn)企業(yè)組織實地核查，必要時進行產(chǎn)品質(zhì)量抽查。

回訪是指市場監(jiān)督管理部門對獲證企業(yè)存在問題或違法行為整改情況實施的核查。

專項檢查是指市場監(jiān)督管理部門對獲證企業(yè)違法違規(guī)較多的重點地區(qū)、重點產(chǎn)品和重點行業(yè)開展的專項監(jiān)督檢查。

第十四條  縣級市場監(jiān)管部門應(yīng)當對獲證企業(yè)提交的年度自查報告進行核查，核查結(jié)果上報市級市場監(jiān)管部門。

第十五條  日常監(jiān)督檢查重點是企業(yè)的原材料控制、生產(chǎn)必備條件、出廠檢驗等情況，包括：

（一）是否按照規(guī)定要求在產(chǎn)品包裝上標注生產(chǎn)許可證編號和標志；

（二）生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術(shù)或工藝是否已經(jīng)發(fā)生變化，是否按照法定要求辦理重新審查手續(xù)；

（三）原輔材料進貨驗收制度是否有效運行，有針對性地對企業(yè)原輔材料的采購進貨、入庫驗收、保管和使用情況進行抽查；

（四）產(chǎn)品出廠檢驗的實施情況，重點檢查出廠檢驗記錄和報告；

（五）企業(yè)產(chǎn)品包裝是否符合標識標注規(guī)定，是否存在誤導(dǎo)、欺騙消費者的情況；

（六）獲證企業(yè)執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策情況。

縣級市場監(jiān)管部門按照本轄區(qū)內(nèi)獲證企業(yè)的分類情況，于每年1月制定獲證企業(yè)的定期監(jiān)督檢查計劃，并報送上級市場監(jiān)管部門備案。

第十六條  下列情況應(yīng)當對獲證企業(yè)進行專項檢查：

（一）企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中被舉報的；

（二）企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中被媒體曝光的；

（三）企業(yè)涉嫌存在制假售假行為和記錄的；

（四）企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生重大質(zhì)量事故的；

（五）需要對實地核查組審查質(zhì)量、獲證企業(yè)持續(xù)保持生產(chǎn)合格產(chǎn)品能力、各級市場監(jiān)管部門證后監(jiān)管質(zhì)量進行抽查的；

（六）上級交辦的檢查。

第十七條  縣級市場監(jiān)管部門應(yīng)當按照市級市場監(jiān)管部門企業(yè)分類結(jié)果，結(jié)合本轄區(qū)實際開展定期監(jiān)督檢查，確定對不同類別的企業(yè)實施不同的監(jiān)管方式。

（一）對AA類企業(yè)實施信用監(jiān)管方式，主要監(jiān)督檢查企業(yè)落實自我承諾情況。

1.根據(jù)需要對企業(yè)自我承諾落實情況進行檢查，原則上每年以不低于20%比例對AA類企業(yè)開展檢查；

2.支持企業(yè)積極落實產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任，優(yōu)先推薦企業(yè)申報政府質(zhì)量獎等質(zhì)量獎勵。

（二）對A類企業(yè)實施責(zé)任監(jiān)管方式，主要監(jiān)督企業(yè)落實產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任情況。

1.根據(jù)監(jiān)管需要及社會反饋信息對企業(yè)落實產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任情況進行監(jiān)督檢查，原則上每年以不低于50%比例對A類企業(yè)進行檢查；

2.指導(dǎo)和支持企業(yè)不斷提升履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的能力。

（三）對B類企業(yè)實施常態(tài)監(jiān)管方式，主要采取以下監(jiān)管措施：

1.根據(jù)本地實際開展監(jiān)督檢查，每年對所有B類企業(yè)至少開展一次檢查；

2.指導(dǎo)企業(yè)不斷完善質(zhì)量管理、檢驗檢測、計量和標準體系，增強履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的意識和能力。

（四）對C類企業(yè)實施加嚴監(jiān)管方式，根據(jù)產(chǎn)品風(fēng)險程度和企業(yè)實際，主要采取以下監(jiān)管措施：

1.每年對所有C類企業(yè)進行不少于2次檢查；并根據(jù)需要開展產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查、定期監(jiān)督檢查和專項監(jiān)督檢查；

2.根據(jù)監(jiān)督檢查情況，對未有效履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的企業(yè)負責(zé)人進行履責(zé)約談，并責(zé)令企業(yè)限期整改；

3.如企業(yè)已獲得質(zhì)量獎勵或其他質(zhì)量扶持政策支持，應(yīng)當依據(jù)相關(guān)規(guī)定取消或建議有關(guān)部門予以取消。

第十八條  對生產(chǎn)多種許可證產(chǎn)品企業(yè)的監(jiān)管方式規(guī)定如下：

同一企業(yè)生產(chǎn)同一類別、不同實施細則管理的生產(chǎn)許可證產(chǎn)品的，依據(jù)《通用規(guī)則》，按照從嚴監(jiān)管的原則對其進行一次分類、采用同一監(jiān)管方式；

同一企業(yè)生產(chǎn)不同類別生產(chǎn)許可證產(chǎn)品的，依據(jù)《通用規(guī)則》分別進行企業(yè)分類，并按照從嚴監(jiān)管的要求，依據(jù)該企業(yè)最低類別實施相應(yīng)監(jiān)管方式。

第十九條  市級市場監(jiān)管部門應(yīng)當結(jié)合監(jiān)督檢查情況，對企業(yè)的分類和分類監(jiān)管方式實行動態(tài)調(diào)整。調(diào)整周期原則上為一年。對企業(yè)的分類不允許越級上升，但可以越級下降。企業(yè)出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當作降級處理，并相應(yīng)調(diào)整監(jiān)管方式：

（一）違反相關(guān)質(zhì)量法律法規(guī)規(guī)定，受到行政處罰的；

（二）企業(yè)質(zhì)量保證能力存在嚴重隱患的；

（三）產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查出現(xiàn)不合格的；

（四）發(fā)生經(jīng)查實的消費者反響強烈或新聞媒體曝光的產(chǎn)品質(zhì)量問題的；

（五）出現(xiàn)其他應(yīng)當降級處理情況的。

獲證企業(yè)在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，其產(chǎn)品標準、實施細則、企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生較大變化的，應(yīng)當重新進行分類并相應(yīng)調(diào)整監(jiān)管方式。獲證企業(yè)存在產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查不合格等情形的，應(yīng)將其調(diào)整為C類。

第二十條  監(jiān)督檢查應(yīng)有2名以上持合法有效證件的工作人員參加，企業(yè)應(yīng)當予以配合。

檢查人員完成檢查后，應(yīng)當填寫《獲證企業(yè)巡查、回訪記錄》(附件3)，經(jīng)檢查人員和企業(yè)負責(zé)人員分別簽字后，由縣級市場監(jiān)管部門歸檔。

第二十一條  監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在產(chǎn)品質(zhì)量等問題需要整改的，縣級市場監(jiān)管部門應(yīng)當責(zé)令企業(yè)限期整改，并在規(guī)定的整改期限到期后對企業(yè)進行復(fù)查。在完成對企業(yè)的復(fù)查工作后，應(yīng)將《獲證企業(yè)巡查、回訪記錄》、企業(yè)整改資料等記錄文書歸檔。

第二十二條  監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定需要給予行政處罰的，檢查人員應(yīng)當及時移交本機關(guān)行政執(zhí)法部門依法處理。

第二十三條  各級市場監(jiān)管部門應(yīng)當建立企業(yè)約談機制，對產(chǎn)品質(zhì)量問題突出的獲證企業(yè)，應(yīng)當根據(jù)規(guī)定對企業(yè)法定代表人進行約請談話，敦促企業(yè)糾正存在的問題。

市級市場監(jiān)管部門可以根據(jù)實際情況需要，對分類監(jiān)管中降級的企業(yè)負責(zé)人進行約談，告知其降級的原因和事實，要求企業(yè)依法整改；或根據(jù)監(jiān)督檢查情況，對未有效履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的C類企業(yè)負責(zé)人進行履責(zé)約談，責(zé)令企業(yè)限期整改，并作好書面記錄。

第二十四條  縣級市場監(jiān)管部門要掌握轄區(qū)內(nèi)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)的數(shù)量、生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)品種、生產(chǎn)條件和產(chǎn)品質(zhì)量狀況等信息，建立獲證企業(yè)信息數(shù)據(jù)庫和企業(yè)質(zhì)量檔案。檔案應(yīng)包括企業(yè)基本信息、證書文本、年度審查、監(jiān)督抽查、日常檢查記錄等內(nèi)容。各級市場監(jiān)管部門要將證后監(jiān)管情況和處理結(jié)果的各類記錄及時整理，納入企業(yè)質(zhì)量檔案，準確掌握轄區(qū)內(nèi)獲證企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)條件等情況，實現(xiàn)對獲證企業(yè)的動態(tài)監(jiān)管。

各級市場監(jiān)管部門應(yīng)當將獲證企業(yè)日常監(jiān)管信息及時錄入信息化監(jiān)管系統(tǒng)。

第二十五條  依法撤回、撤銷、吊銷、注銷生產(chǎn)許可的決定由有權(quán)機關(guān)依法作出。

第四章 監(jiān)督檢驗

第二十六條  監(jiān)督檢驗是指各級市場監(jiān)管部門可以根據(jù)獲證企業(yè)監(jiān)督檢查工作需要，對企業(yè)獲得生產(chǎn)許可證的產(chǎn)品進行抽樣檢驗。

有下列情形之一的，各級市場監(jiān)管部門可以對企業(yè)獲證產(chǎn)品組織監(jiān)督檢驗：

（一）監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品涉嫌存在嚴重質(zhì)量問題的；

（二）監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)不能持續(xù)保持應(yīng)當具備的條件的；

（三）企業(yè)未完成不符合項整改，或經(jīng)復(fù)查仍不合格的；

（四）其他需要抽樣檢驗的情形。

第二十七條  對需要抽樣檢驗的，應(yīng)由檢查人員按照生產(chǎn)許可證實施細則規(guī)定的抽樣規(guī)則和要求填寫抽樣單，在企業(yè)成品倉庫內(nèi)或生產(chǎn)現(xiàn)場檢驗合格的產(chǎn)品中隨機抽取和封樣。

第二十八條  監(jiān)督檢驗應(yīng)當按產(chǎn)品標準開展檢驗工作。檢查人員應(yīng)將抽封的樣品在7日內(nèi)送有資質(zhì)的檢驗機構(gòu)進行檢驗，檢驗機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提交檢驗報告。產(chǎn)品監(jiān)督檢驗不得向企業(yè)收取費用。

第二十九條  產(chǎn)品監(jiān)督檢驗不合格的，按照《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》的相關(guān)規(guī)定處理。

第五章 監(jiān)督管理

第三十條  省市場監(jiān)管局應(yīng)當加強生產(chǎn)許可證監(jiān)督檢查工作的指導(dǎo)，對市級市場監(jiān)管部門的許可證相關(guān)工作開展監(jiān)督抽查，每年抽查獲證企業(yè)比例不低于獲證總數(shù)的3%。監(jiān)督檢查結(jié)果將作為年度目標任務(wù)考核的重要依據(jù)。對市級市場監(jiān)管部門在許可證事中事后監(jiān)管工作中存在較大失誤的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重造成惡劣影響的，將依法依規(guī)進行處理。

第三十一條  市級市場監(jiān)管部門應(yīng)當加強對縣級市場監(jiān)管部門生產(chǎn)許可證相關(guān)工作的監(jiān)督檢查。每年抽查獲證企業(yè)比例不低于轄區(qū)內(nèi)獲證總數(shù)的10%。監(jiān)督檢查結(jié)果將作為年度目標任務(wù)考核的重要依據(jù)。對縣級市場監(jiān)管部門在許可證事中事后監(jiān)管工作中存在較大失誤的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重造成惡劣影響的，應(yīng)依法依規(guī)進行處理。

第三十二條  企業(yè)在接受監(jiān)督檢查時，應(yīng)對監(jiān)管人員的工作作風(fēng)、紀律等情況進行監(jiān)督，如監(jiān)管人員的行為規(guī)范不符合法律法規(guī)規(guī)定，存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)如實向有關(guān)部門反映。

第三十三條  實施監(jiān)督檢查不得影響企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得收取任何費用，不得索取或收受企業(yè)財物、謀取不當利益。

第三十四條  監(jiān)管人員要廉潔自律、秉公辦事，嚴格遵守各項工作紀律。對在許可證相關(guān)工作中失察、失職、瀆職的，要依紀、依法追究責(zé)任。

第六章 附則

第三十五條  本辦法由安徽省市場監(jiān)督管理局負責(zé)解釋。

第三十六條  本辦法自2020年10月1日起施行。原省質(zhì)監(jiān)局2017年11月12日印發(fā)的《安徽省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證事中事后監(jiān)督管理辦法》（皖質(zhì)辦發(fā)〔2017〕45號）同時廢止。